Overview
Compliance Officer Jobs in Tokyo, Tokyo, Japan at アヴァトレード・ジャパン（株）
Title: Compliance Officer
Company: アヴァトレード・ジャパン（株）
Location: Tokyo, Tokyo, Japan
コンプライアンス・オフィサー（内部管理統括責任者候補）
第一種金融商品取引業者（店頭FX） ／ 日英バイリンガル ／ 常勤・勤務時間柔軟
会社について
当社は関東財務局登録の第一種金融商品取引業者として、個人・法人のお客様向けに店頭外国為替証拠金取引（店頭FX）サービスを提供しています。一般社団法人金融先物取引業協会の会員として、顧客資産の信託保全をはじめとする法令・自主規制を遵守した運営を行っています。
少人数の組織のため、意思決定が早く、担当領域の裁量が大きいことが特徴です。
募集背景
店頭FX業は、レバレッジ規制、区分管理・信託保全、ロスカット・ルール、広告規制など、業態固有の規制が密度高く適用される領域です。加えて、AML／CFTに関する当局の期待水準は年々高まっており、少人数の組織であっても相応の態勢整備が求められます。
また、カバー取引先や海外システムベンダーとの契約、海外株主・グループ会社への報告など、英語での対応が日常的に発生します。
こうした環境で、法令等遵守態勢の整備・運用を担い、将来的には内部管理統括責任者として態勢全体を統括いただける方を募集します。
業務内容
法令等遵守態勢の整備・運用
- 社内規程・業務マニュアルの整備、改定、社内への周知
- 法令、金融庁監督指針、金融先物取引業協会の自主規制規則の改正フォローと社内展開
- コンプライアンス・プログラムの策定および進捗管理
- コンプライアンス委員会・経営会議の事務局運営
事前審査・モニタリング
- 新商品・新サービスの導入、業務フロー変更に係る事前審査
- 広告・勧誘資料の審査（金商法上の広告等規制、誇大広告の禁止、協会規則への適合性）
- 勧誘・受注記録および通話録音のモニタリング、売買審査
- 役職員の自己取引管理、インサイダー取引管理
マネー・ローンダリング等対策（AML／CFT）
- 取引時確認（eKYCを含む）および継続的顧客管理、顧客リスク格付の運用
- 制裁対象者・反社会的勢力に関するスクリーニング体制の運用と改善
- 疑わしい取引の届出（STR）の判断および提出
- マネー・ローンダリング及びテロ資金供与に関するリスク評価書の作成・更新
- 外国為替及び外国貿易法に基づく確認・報告
顧客保護
- 適合性の原則に基づく顧客管理、契約締結前の情報提供に関する運用の整備
- 苦情・相談への対応、および指定紛争解決機関（FINMAC）を通じた手続への対応
- 区分管理・信託保全の履行状況の確認（日々の差替計算の検証を含む）
- レバレッジ規制、ロスカット・ルールの遵守状況の確認
当局・自主規制機関対応
- 関東財務局に対する各種届出、変更登録、事業報告書等の対応
- 金融先物取引業協会への報告および協会監査への対応
- 当局検査・モニタリングへの対応
- 不祥事件届出、システム障害等の当局・協会への報告
研修・その他
- 役職員向けコンプライアンス研修およびAML研修の企画・実施
- 外務員の登録管理、資格の取得・更新管理
- 内部監査部門および外部専門家（弁護士・監査法人）との連携
- 海外株主・グループ会社への英語でのコンプライアンス報告
※ ご経験に応じて担当範囲は調整します。上記すべてを最初から担っていただく前提ではありません。
応募要件
必須条件
- 金融商品取引業者、銀行、保険会社等の金融機関における、コンプライアンス・内部管理・法務いずれかの実務経験（目安5年以上）
- 金融商品取引法および関連する政省令・監督指針に関する実務レベルの知識
- 社内規程の起案・改定、および関係部門との調整を主体的に進めた経験
- 日本語・英語ともにビジネスレベル（英文契約・規程の読解、英語での報告・会議ができること）
歓迎要件
- 店頭FX業者、店頭デリバティブ取引業者、または証券会社での実務経験
- 内部管理統括責任者または内部管理責任者としての就任経験
- 金融先物取引業協会の自主規制規則に関する知識・実務
- AML／CFT実務の経験（疑わしい取引の届出判断、リスク評価書の作成、継続的顧客管理の設計）
- 当局検査、自主規制機関の監査への対応経験
- 海外株主・海外グループ会社への英語でのレポーティング経験
- 証券外務員資格（一種）、内部管理責任者資格、公認AMLスペシャリスト（CAMS）、ビジネス実務法務検定等
※ 外務員資格・内部管理責任者資格は、入社後の取得でも差し支えありません。
求める人物像
- 「規程を作って終わり」ではなく、現場で運用が回るところまで見届けたい方
- ビジネス部門に対して、リスクを説明したうえで実行可能な代替案を出せる方
- 少人数組織で、実務も自ら手を動かすことを厭わない方
- 前例のない論点について、条文・監督指針・協会規則に立ち返って自ら整理できる方
働き方について
本ポジションは、法令遵守態勢を統括する立場であることから常勤としての勤務をお願いしていますが、日々の働き方については柔軟に対応します。
- 勤務時間は柔軟に調整可能 — 始業・終業の時刻はご希望に合わせて設定できます。お子さまの送迎、通院、介護等の事情に合わせた組み方が可能です。
- 一部リモート勤務相談可 — 検査対応や当局とのやり取りなど出社が望ましい場面はありますが、通常業務は柔軟に対応いただけます。
- 裁量の大きさ — 少人数のため、態勢の設計から運用まで一貫して関与いただけます。前任者のやり方を引き継ぐのではなく、ご自身の判断で組み立てられる環境です。
- 経営との距離 — 経営会議の事務局を担っていただくため、経営判断のプロセスに直接関与できます。
