Overview
Compliance Manager Jobs in Quận 4, Ho Chi Minh City, Vietnam at F8A JSC
Title: Compliance Manager
Company: F8A JSC
Location: Quận 4, Ho Chi Minh City, Vietnam
A. ABOUT NEWERA INC.
NewEra Inc. is an innovative technology company specializing in comprehensive digital transformation solutions for partners.
B. About the Role
Compliance Manager chịu trách nhiệm xây dựng, vận hành và giám sát toàn bộ khung tuân thủ pháp lý (Compliance Framework) cho mảng trung gian thanh toán / ví điện tử theo quy định của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam (NHNN). Vị trí này đòi hỏi chuyên môn sâu về báo cáo định kỳ NHNN, phòng chống rửa tiền (AML/PCRT), quản trị rủi ro vận hành và pháp lý trong môi trường fintech có tốc độ tăng trưởng cao.
Về mảng AML/PCRT: Trong giai đoạn đầu, vị trí này kiêm nhiệm chức năng Cán bộ PCRT chỉ định (MLRO) theo Luật PCRT 2022. Đây là vai trò tình thế phù hợp quy mô hiện tại — khi tổ chức phát triển, mảng AML/PCRT sẽ được tách thành bộ phận độc lập và vị trí này trở về thuần Compliance. Ứng viên cần hiểu rõ ranh giới vai trò và cam kết duy trì tính độc lập trong xử lý giao dịch đáng ngờ.
C. Key Responsibilities
1. Quản trị rủi ro tuân thủ
- Xây dựng và duy trì Risk Register (pháp lý, vận hành, dữ liệu cá nhân).
- Thực hiện Internal Compliance Review định kỳ, theo dõi đóng Action Items.
- Compliance sign-off cho sản phẩm/tính năng mới; tham gia Product Review từ khâu thiết kế.
- Thiết lập KPI/KRI tuân thủ, Compliance Dashboard, báo cáo Ban Lãnh đạo.
2. Chính sách & quy trình nội bộ
- Soạn thảo, cập nhật SOP/Policy: khiếu nại, hoàn tiền, onboarding merchant, ứng phó sự cố.
- Xây dựng ToS và Privacy Policy đáp ứng NĐ 356/2025, Luật BVDLCN 91/2025, TT 40/2024, TT 41/2025.
- Đảm bảo quy trình khiếu nại đúng SLA theo TT 40/2024; phân tích xu hướng, đề xuất cải tiến.
3. Bảo vệ dữ liệu cá nhân (DPO)
- Thực hiện hoặc điều phối chức năng DPO; là đầu mối với Bộ Công an.
- Duy trì ROPA; thực hiện DPIA cho dữ liệu nhạy cảm (sinh trắc học, tài chính).
- Xử lý yêu cầu quyền Chủ thể dữ liệu (truy cập, xóa, rút đồng ý…) đúng hạn.
- Vận hành quy trình ứng phó rò rỉ dữ liệu, thông báo đúng thời hạn quy định.
4. AML/PCRT
- Có quyền báo cáo trực tiếp CEO/HĐQT và tự quyết nộp STR/SAR lên Cục PCRT – NHNN, không qua phê duyệt trung gian.
- Xây dựng chính sách AML, quy trình KYC/eKYC/KYB theo FATF và Luật PCRT 2022.
- Giám sát Transaction Monitoring; sàng lọc PEP/Sanctions (UN, OFAC, EU).
- Chủ trì Risk Assessment định kỳ; tổ chức đào tạo AML toàn công ty (≥1 lần/năm).
5. Báo cáo NHNN & tuân thủ pháp lý
- Lập và nộp báo cáo NHNN đúng hạn theo TT 40/2024, TT 41/2025.
- Quản lý hồ sơ giấy phép TGTT/ví điện tử; đảm bảo điều kiện duy trì giấy phép.
- Vận hành Compliance Calendar; đầu mối làm việc với NHNN, Bộ Tài chính, Bộ Công an khi thanh tra.
- Cập nhật văn bản pháp luật mới, đánh giá tác động, phổ biến nội bộ.
6. Phối hợp liên phòng & đối tác
- Làm việc với ngân hàng đối tác (Techcombank, NAPAS) về CITAD và hạ tầng thanh toán.
- Phối hợp Legal thuê ngoài; soạn/rà soát hợp đồng, MOU.
- Tư vấn tuân thủ cho Product, Tech, Marketing; tham gia Go-to-Market Review.
D. Requirements
- Tối thiểu 5 năm Compliance / Pháp lý / Kiểm soát nội bộ tại ngân hàng, tổ chức tín dụng hoặc fintech/TGTT được NHNN cấp phép.
- Đã thực tế lập và nộp báo cáo NHNN theo TT 40/2024 và/hoặc TT 41/2025.
- Kinh nghiệm xây dựng Risk Register, Risk Appetite Statement, Compliance Dashboard; báo cáo cấp Ban Lãnh đạo.
- Đọc hiểu tốt văn bản pháp lý tiếng Anh (FATF, OFAC, Basel, ISO 27001/27701).
- Hiểu sâu khung AML/PCRT Việt Nam; kinh nghiệm phân tích giao dịch đáng ngờ, lập STR/SAR.
- Cam kết kiêm nhiệm MLRO giai đoạn đầu và chủ động xây lộ trình tách AML độc lập.
Nice to have:
- Kinh nghiệm thực hành ROPA, DPIA, quyền Chủ thể dữ liệu, Data Breach Response. Kiến thức GDPR là lợi thế.
- Chứng chỉ CAMS, ICA AML, CDPSE/CIPP là lợi thế.
- Kinh nghiệm làm việc tại các TGTT lớn hoặc NHTM có mảng fintech.
E. What We Offer
- Mức lương cạnh tranh, kèm theo thưởng theo hiệu quả công việc (KPI/Performance). Upto 90M/tháng
- Được tham gia đầy đủ các chế độ bảo hiểm bắt buộc theo quy định của pháp luật lao động Việt Nam.
- Có cơ hội làm việc trong môi trường FinTech phát triển nhanh, năng động và nhiều cơ hội học hỏi.
- Được trực tiếp tham gia và tiếp cận các hệ thống thanh toán quy mô lớn cùng dữ liệu tài chính, giúp nâng cao kiến thức và kinh nghiệm thực tiễn.
- Lộ trình phát triển nghề nghiệp rõ ràng trong lĩnh vực Tuân thủ (Compliance).
F. How to Apply
Updated CV /Resume (English preferred)
Email: [[email protected]] | Subject: [Compliance Manager] – [Your Full Name]
