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Analista Cumplimiento Regulatorio Jobs in Santo Domingo, Distrito Nacional, Dominican Republic at Asociación La Nacional de Ahorros y Préstamos
Title: Analista Cumplimiento Regulatorio
Company: Asociación La Nacional de Ahorros y Préstamos
Location: Santo Domingo, Distrito Nacional, Dominican Republic
Misión del Puesto:
Comunicar las obligaciones de cumplimiento normativo a que está expuesta la entidad y los requerimientos especiales provenientes de los órganos reguladores, a las áreas responsables de ejecutar las operaciones del día a día, así como dar seguimiento a adecuado cumplimiento regulatorio con con el fin de mitigar el riesgo de cumplimiento y de reputación.
Funciones Principales:
Divulgar, previo análisis de impacto, las nuevas normativas y regulaciones, emitidas por los organismos de carácter oficinal, que impactan las operaciones de La Nacional y su filial.
Dar seguimiento a la remisión de información regulatoria a los organismos supervisores, conforme los plazos y frecuencias establecidas, tanto de La Nacional como de su filial.
Mantener y actualizar el inventario de reportes regulatorios, con indicación de la frecuencia de cumplimiento y las áreas responsables de la ejecución.
Apoyar en la divulgación y análisis del impacto de nuevas normativas y regulaciones, emitidas por los organismos supervisores, tanto para la entidad y su filial e informar a las áreas responsables de implementar dicho impacto.
Realizar el levantamiento de obligaciones de cumplimiento de las normativas de impacto para LN y su filial.
Colaborar en el seguimiento de la implementación de los controles que garanticen el cumplimiento de las nuevas normativas y regulaciones, emitidas por los organismos supervisores, tanto en la entidad como en su filial.
Apoyar a las áreas de la entidad y su filial, en la recepción, elaboración y posterior envío de las consultas a los organismos reguladores, así como de las solicitudes de información o requerimientos especiales, a través de las vías definidas para tales fines.
Realizar el análisis y estudio de los actos administrativos y pliegos de cargos recibidos del Banco Central y la Superintendencia de Bancos, así como de cualquier otra entidad de carácter oficial, a fin de dar respuesta dentro del plazo requerido, con el propósito de evitar la aplicación de multas.
Requisitos:
Requisitos:
Egresado(a) de las Carreras de Derecho o Ingeniero Industrial o áreas a fines.
Conocimientos básicos de un segundo idioma, a nivel de lectura y escritura.
Mínimo un-dos años (1-2) de experiencia realizando funciones similares en el sector financiero.
Destrezas Técnicas:
Dominio de redacción de informes técnicos.
Conocimiento de Ley Monetaria y Financiera.
Capacidad de Análisis y Logística.
Conocimiento de la Ley del Mercado de Valores, preferiblemente.
Conocimiento del mercado fiduciario, preferiblemente.
Conocimiento de la reporteria regulatoria, preferiblemente.
Manejo Avanzado Microsoft Office.
